本文司募DOG将为大家剖析如何认定及格投资人。
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近期在举行私募基金产物存案时无论是有限合资型基金还是契约型基金及格投资人资产证明已成为必须上传的一项文件。司募DOG在举行产物存案时也多次收到协会要求治理人上传及格投资人资产证明。
司募DOG预测中基协以后将在产物存案附件上传位置单独设置及格投资人资产证明上传端口。
一、 私募基金及格投资者如何界定？
私募基金不得向及格投资者之外的主体举行召募。
机构普通投资者：
近期多家机构收到证监会的处罚见告书原因之一均系未对召募工具是否切合私募基金及格投资者尺度举行审查。紧随证监会处罚见告书而来的通常是中基协要求治理人限期提交专项执法意见书的通知如果治理人未在划定时间内提交专项执法意见书中基协将注销该私募基金治理人挂号并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。
（3）穿透盘算的情形。以合资企业、契约等非法人形式通过搜集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的私募基金治理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为及格投资者并合并盘算投资者人数。可是切合以下情形的投资者不再穿透核查最终投资者是否为及格投资者和合并盘算投资者人数：社会保障基金、企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会存案的投资计划；中国证监会划定的其他投资者的。
二、认定及格投资人需要哪些质料？
自然人普通投资者：
（2）视为及格投资者的情形。社会保障基金、企业年金等养老基金慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会存案的投资计划；投资于所治理私募基金的私募基金治理人及其从业人员；中国证监会划定的其他投资者视为及格投资者。
（2）存款证明如果为活期存款需有连续流水证明银行存款有效期为签约时间前20个事情日内并说明是否为自有存款
（3）持有金融资产证明包罗基金份额、股票、期货、期权等。
金融资产包罗银行存款、股票、债券、基金份额、资产治理计划、银行理产业品、信托计划、保险产物、期货权益等。
提招供购时机构客户上一年度审计陈诉或上半年度资产欠债表（净资产不低于1000万元）加盖公章。
司募DOG提醒治理人注意在上传及格投资人证明质料时可以一并上传及格投资人认定历程说明函向中基协明确治理人认定及格投资人的思路。
三、未举行及格投资人认定结果有多严重？
鉴于羁系愈加规范与严格司募DOG提醒治理人一定要重视及格投资人认定并生存好及格投资人认定质料以备羁系机构抽查。
（1）人为流水小编认为如果是人为流水最好提供银行出具的代发人为银行卡近三年入账单原件中基协明确反馈往来流水不符要求
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